在创新驱动发展的时代，企业与科研机构纷纷积极投身于科技成果转化的浪潮中，而如何有效推进科技成果转化成为了当下聚焦的热点议题。在这一关键进程中，知识产权的管理与保护在科技成果转化中至关重要，它不仅有助于科技创新主体全面了解业内专利布局，更能为科技成果的顺利转化保驾护航，确保科技成果的价值得到维护与实现。

其中，专利检索分析是制定研发策略的关键环节之一，围绕高校和科研机构存量专利的筛选、专利申请前评估工作的完善，以及专利价值评估的注意事项等相关内容，我们从与威科先行、路盛战略合作伙伴罗思国际联合编撰的《知识产权前沿热点实务问答手册》的《第六章：科技成果转化中的知识产权问题》中精选了以下的3个热门问答与您分享。

精选实务问答

Q1

【存量专利】怎样筛选高校和科研机构有价值的存量专利？

在国务院办公厅印发的《专利转化运用专项行动方案（2023-2025年）》和国家知识产权局联合印发的《高校和科研机构存量专利盘活工作方案》中，将“梳理盘活高校和科研机构存量专利”作为首要任务，并对激励高校和科研机构专利转化、提高专利产业化率提出了明确的要求。

在执行层面，由高校、科研机构组织筛选具有潜在市场价值的专利，依托全国知识产权运营服务平台体系统一线上登记入库，即国家专利导航综合服务平台（www.patentnavi.org.cn）。高校和科研机构也可以通过自有平台进行盘点，并将盘点结果数据按照标准格式上传至综合服务平台。

而怎样筛选高校和科研机构有价值的存量专利是其中的重要一环。

首先，筛选工作的首要任务是明确并细化筛选标准，构建一个涵盖技术成熟度、市场需求契合度、经济增长潜力及产业化可行性的综合评估框架。具体而言，应聚焦于那些技术领先、市场响应积极、具有显著经济贡献预期且易于实现产业化的专利项目，这些专利往往承载着更高的转化价值与社会效益。

其次，为了全面、准确地把握存量专利的实际情况，需充分利用国家专利导航综合服务平台等权威数据资源，借助大数据与人工智能技术，对专利信息进行深度挖掘与智能分析。这一过程不仅有助于快速识别出潜在的高价值专利候选对象，还能为后续的评估与转化工作提供坚实的数据支撑。

再者，评审环节是筛选过程中的关键环节。高校与科研机构应建立包括发明人自评、单位内部评审及外部专家评审在内的多层次评审体系，确保筛选结果既符合技术发展趋势，又紧贴市场需求，从而提升筛选结果的科学性与权威性。

最后，针对筛选出的高价值专利，应制定详尽的转化计划，明确转化路径、目标市场及时间表。同时，还应关注政策引导与激励机制的完善，为专利转化创造更加有利的外部环境。

在实务中，采用成熟的、市场化的高价值专利筛选方法论是筛选高价值存量专利的关键，特别是下述三个方面的考量：（一）全面的筛选维度，包括技术、市场和法律多方面的评估以及自身、竞争环境和第三方等多方视角的审视；（二）明确的专利组合细分标准，定义出合理的细分颗粒度、优先级和可执行的行动逻辑；（三）合理设置维度之间的权重，以此避免筛选过程中的主观性和关键因素的遗漏。

Q2

【申请前评估】怎样完善科技成果转化的专利申请前评估？

专利申请前评估是科技成果转化的重要前提和关键环节，涉及对发明创造的多维度分析，提高专利申请的质量，促进专利的转化和运用。

2021年8月发布的《国务院办公厅关于完善科技成果评价机制的指导意见》明确加快推进国家科技项目成果评价改革。建立专利申请前评估制度，加大高质量专利转化应用绩效的评价权重，把企业专利战略布局纳入评价范围，杜绝简单以申请量、授权量为评价指标。教育部、国家知识产权局、科技部《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》也将建立专利申请前评估制度作为促进科技成果转化的重要任务。

专利申请前评估的主要内容包括：

1. 专利布局评估：分析发明创造所属产业和技术的发展现状与趋势，确定技术领域的热点和空白点，形成有层次的专利布局策略。

2. 可专利性评估：评估技术方案是否具备专利授权前景，包括新颖性、创造性和实用性。

3. 技术先进性评估：评估技术方案在技术领域中的行业地位和技术价值。

4. 市场化前景评估：考虑产业政策、市场环境、产业化应用前景、产业成熟度和预期经济效益等。

5. 评估程序：组建评估团队，提交技术资料，开展评估工作，并形成评估意见。

6. 评估结果应用：评估结果应用于专利申请决策、专利布局规划、申请文件撰写和转化运用实施。

7. 相关要求：包括制度要求、科学性和适用性、保密性和成本性。

在实践中，高校专利质量是影响科技成果转化的一个瓶颈，而仅以申请量或者授权量是难以评价出专利质量高低的。例如，对于通过堆叠特征而获得授权的低质量专利，他人简单地采用替代的技术手段，就能非常容易地绕过其保护范围。这样的专利在法律上无法用于维权，在经济上也不具备转化价值。因此，专利申请前评估的关键一方面在于筛选过滤低质量专利，一方面可以为打造高质量申请提供反馈。

综上，专利申请前评估是为了遴选出高质量、具有产业化前景的专利进行推广应用，防止专利申请的盲目性，确保专利价值的最大化 。这一过程不仅需要考虑技术层面的因素，还需要结合市场和经济的角度进行全面分析。通过这样的评估，可以更有效地提升专利转化的成功率，实现专利的商业价值 。

参考资料：

2024年8月发布的《重庆市专利申请前评估工作指引（1.0）》

Q3

 【价值评估】科技成果转化过程中的专利价值评估需要注意什么？

在科技成果转化过程中，专利价值的准确评估对于确保转化效率与成果最大化非常重要。

2023年9月发布的《专利评估指引》国家标准，提供了一套系统化的方法和指标体系，用于评估专利的法律价值、技术价值和经济价值。该指引适用于企业、高校、科研组织、金融机构等不同主体在专利许可转让、金融、财务报告、侵权救济和管理等场景下的专利评估。文件中明确了评估的总则，包括科学性、系统性、操作性和扩展性原则。详细列出了评估指标体系的构成，包括一级指标（法律价值、技术价值、经济价值）和二级指标，以及相应的三级指标和扩展指标。提供了指标选取和权重确定的方法，如专家经验判断法、层次分析法等，并针对不同的应用场景给出了具体的评估方法和指标权重设计示例。

此外，该国家标准还提供了专利价值度的计算公式，以及专利价值度在资产评估中收益法、成本法和市场法的应用方法。附录中包含了专利价值分析评估指标的示例、指标权重设计示例以及专利价值度应用的示例，为实际操作提供了参考。

在实践中，一方面，评估者需确保专利的合法性、有效性及保护范围的明确性，确保专利的排他权得到有效保障，避免潜在的法律风险。这包括核实专利的授权状态、检查是否存在可能导致专利无效的因素、审查是否存在无效诉讼或侵权纠纷，明确专利的权利要求书所界定的保护范围、是否存在设计规避的可能，确保专利的排他权得到有效保障，避免潜在的无效和侵权风险。只有法律上稳固的专利，才能为后续的商业化转化提供可靠的保障。

另一方面，评估者需深入分析专利技术的先进性、创新性和市场需求，判断其是否具备市场竞争力和应用价值。同时，还需考虑技术替代风险、市场发展趋势等因素，以预测专利技术的未来前景。只有技术与市场高度匹配的专利，才能为科技成果的转化提供现实路径并带来可观的经济效益。

再一方面，评估者需要避免专利价值评估的误区，特别是收益法、成本法和市场法等资产评估方法在运用于专利价值评估时，如果未能充分考虑到专利技术在本领域中的技术先进性和不可替代性，估值会产生显著的偏差。因此，在专利、技术以及市场的细分竞争环境中评估专利价值，以及在众多指标中选择与待评估专利最相关的指标，将有助于提升专利价值评估的准确性。

其它本章节涵盖的精彩问答：

• 【知产类型】科技成果转化涉及哪些知识产权？

• 【知产权属】怎样确定科技成果转化过程中的知识产权归属？

• 【开放许可】利用专利开放许可进行科技成果转化，需要考虑哪些因素？

• 【涉外转化】涉外科技成果转化需要注意哪些知识产权问题？

• 【风险管理】怎样筛查和管理科技成果转化相关的知识产权风险？

• 【收益分配】知识产权在科技成果转化收益分配中有哪些作用？

• 【运用途径】科技成果转化产生的知识产权有哪些运用途径？

本章作者

李宓   专利总监

路盛律师事务所 北京  

邮箱：mli@lushenglawyers.com

李海   专利代理师

路盛律师事务所 上海

邮箱：jli2@lushenglawyers.com

程玲专利代理人 

路盛律师事务所 上海

邮箱：jcheng@lushenglawyers.com

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*本资料仅向企业人员发送，感谢理解

关于报告：

《知识产权前沿热点实务问答手册》由威科先行、路盛律师事务所及其战略合作伙伴罗思国际共同精心撰写而成，并于2024年11月正式线上发布。手册由30余名资深知识产权专家编撰而成，精选108个知识产权问题，分为11大章节，汇聚10万字的详尽分析，聚焦于当前业界最为关注的前沿问题，全面覆盖了专利、商标、版权、商业秘密、互联网不正当竞争、知识产权出资以及知识产权惩罚性赔偿等关键领域，以“一问一答”的形式提炼知识产权从业者关注的热点议题，为读者提供最新的法律解读、案例分析和实务操作指导。

报告一经发布就吸引了业界的广泛关注和高度评价。为了更好地分享精彩内容，我们后续将继续从每个章节中精选部分精华问答，以系列文章的形式发布。